1、以下不屬于風(fēng)險轉移工具的是（D）

A、 保險

B、 期貨

C、 期權

D、股票

2、以下哪種行為屬于合法的表達訴求？（D）

A、 煽動(dòng)、策劃非法集會(huì )、游行、示威

B、 散播虛假信息、進(jìn)行虛假宣傳

C、 隨意在網(wǎng)絡(luò )媒體上進(jìn)行舉報

D、撥打相關(guān)部門(mén)對外公布的咨詢(xún)舉報電話(huà)

3、經(jīng)營(yíng)機構可根據專(zhuān)業(yè)投資者有關(guān)能力對其進(jìn)行分類(lèi)和管理，這些能力不含（B）

A、 業(yè)務(wù)資格

B、 預測能力

C、 投資實(shí)力

D、投資經(jīng)歷

4、經(jīng)營(yíng)機構確認普通投資者風(fēng)險承受能力應考慮的包括（D）

A、 收入來(lái)源

B、 風(fēng)險偏好

C、 投資知識和經(jīng)驗

D、以上三項

5、證券經(jīng)營(yíng)機構應（C），對其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。

A、 根據產(chǎn)品或服務(wù)的投資規模

B、 根據產(chǎn)品或服務(wù)的購買(mǎi)人數

C、 根據產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級

D、根據產(chǎn)品或服務(wù)的流動(dòng)性

6、2017年實(shí)施《投資者適當性管理辦法》對新老投資者實(shí)行（C）措施。

A、 同樣對待，新老一致

B、 同樣對待，新老劃斷

C、 區別對待，新老劃斷

D、區別對待，新老一致

7、金融機構內部評級所反映的被評級對象的風(fēng)險特征不包括（C）

A、 借款者的違約概率

B、 交易工具的違約損失率

C、 違約的風(fēng)險暴露

8、前景理論推翻了有效市場(chǎng)假說(shuō)的觀(guān)點(diǎn)，認為投資非理性？（B）

A、 正確

B、 錯誤

9、因參與非法集資活動(dòng)而受到的損失，由參與者自行承擔？（A）

A、 正確

B、 錯誤

10、投資者如何查詢(xún)合法期貨經(jīng)營(yíng)機構及其從業(yè)人員信息？（D）

A、 通過(guò)中國證監會(huì )網(wǎng)站

B、 通過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站

C、 向當地證監局核實(shí)

D、以上三項

11、以下哪個(gè)現象可以用有效市場(chǎng)假說(shuō)解釋?zhuān)浚?span>A）

A、 新信息出現后，股價(jià)會(huì )迅速變化

B、 2008年金融危機

C、 股價(jià)均值回歸

D、投資者傾向于長(cháng)期持有

12、最早將人的行為研究與經(jīng)濟學(xué)研究結合起來(lái)的理論是（A）

A、 亞當·斯密的“經(jīng)濟人假說(shuō)”

B、 Keynes的“選美競賽”理論

C、 新古典經(jīng)濟學(xué)的“理性人假說(shuō)”

D、Keynes的“空中樓閣”理論

13、貼現率越高，未來(lái)貨幣折現到現在的價(jià)值越（B）

A、 高

B、 低

C、 不確定

14、公開(kāi)發(fā)行公司債券應符合的條件包括（D）

A、 具備健全且運行良好的組織機構

B、 最近三年平均可分配利潤足以支持公司債券一年的利息

C、 具有合理的資產(chǎn)負債結構和正常的現金流量

D、以上三項

15、憑證式債券是債權人認購債券的（D）

A、 流通憑證

B、 會(huì )計憑證

C、 付款憑證

D、收款憑證

16、隨著(zhù)廣期所的揭牌，我國期貨交易所達到（D）。

A、2家

B、3家

C、4家

D、5家

17、基金管理公司的核心競爭力體現在（D）

A、 所管理基金的規模大小

B、 從業(yè)人員多少

C、 注冊資本大小

D、投資管理能力

18、與期貨相比，期權買(mǎi)方的權利義務(wù)，以下描述正確的是（B）

A、 既有權利、也有義務(wù)

B、 只有權利、沒(méi)有義務(wù)

C、 沒(méi)有權利、沒(méi)有義務(wù)

D、沒(méi)有權利、只有義務(wù)

19、每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（C）

A、1家境內證券公司進(jìn)行證券交易

B、2家境內證券公司進(jìn)行證券交易

C、3家境內證券公司進(jìn)行證券交易

D、4家境內證券公司進(jìn)行證券交易

20、資產(chǎn)負債表反應企業(yè)在（D）的財務(wù)狀況，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)結果的集中體現。

A、 半年末

B、 年末

C、 某一時(shí)期

D、某一時(shí)點(diǎn)

文章來(lái)源：中國投資者網(wǎng)】